Una profundización en el régimen de la Circular N°62 de la UAF
2ª Edición del Curso Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo: Obligaciones, Riesgos y Supervisión
Actualiza tus competencias en prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo con un enfoque práctico y actualizado a la Circular UAF N°62. Aprende a integrar el Enfoque Basado en Riesgos, cumplir las obligaciones regulatorias y responder eficazmente a procesos de supervisión y fiscalización.
Certificación Incluida
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Certificación Incluida + Código SENCE Disponible
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¿A Quién Está Dirigido?
Este curso está dirigido a oficiales de cumplimiento y profesionales de Compliance y Auditoría que estén involucrados en la implementación, supervisión y administración de sistemas de prevención de lavado de activos (LA/FT) y financiamiento del terrorismo (LA/FT).
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VALOR:
9 UF por participante.
CERTIFICACIÓN:
Certificado de Participación y disponibilidad de Código SENCE
DURACIÓN:
4 sesiones de 1.5 horas cada una.
MODALIDAD:
E-learning.
Estructura del Curso
Sesión 1:
Delitos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo: tipificación penal y diferencias con las obligaciones administrativas UAF
Objetivo:
Comprender la configuración penal de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, distinguiendo entre la comisión de estos delitos y el incumplimiento de las obligaciones administrativas de prevención establecidas por la UAF, conforme a la nueva Circular N° 62.
Contenidos a cubrir:
- Tipificación penal de los delitos de Lavado de Activos (LA) y Financiamiento del Terrorismo (FT)
- Régimen preventivo y obligaciones administrativas ante la UAF
- Diferencias y articulación entre los ámbitos penal y administrativo
- Roles institucionales: UAF, Ministerio Público y tribunales
Sesión 2:
Enfoque Basado en Riesgos (EBR): origen, marco UAF y aplicación práctica en supervisión, sanciones y gestión interna
Objetivo:
Comprender el origen, fundamentos y aplicación práctica del Enfoque Basado en Riesgos (EBR) en la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo, tanto desde la perspectiva regulatoria y supervisora de la UAF como desde la gestión interna de los sujetos obligados.
Contenidos a cubrir:
- Origen y fundamentos internacionales del Enfoque Basado en Riesgos (EBR)
- Marco regulatorio chileno y su alineación con los estándares del GAFI
- Definiciones, categorías y factores de riesgo
- Aplicación del EBR en la supervisión y en el régimen sancionatorio
- Implementación del EBR en la gestión interna de los sujetos obligados
- Casuística, aprendizajes y buenas prácticas
Sesión 3:
Obligaciones de los Sujetos Obligados en la Circular UAF N° 62: catálogo, estándares y evidencias
Objetivo
Identificar, comprender y operacionalizar el catálogo de obligaciones establecido en la Circular UAF N° 62, traduciendo sus exigencias normativas en procedimientos internos, controles documentados y evidencias auditables, en coherencia con el Enfoque Basado en Riesgos (EBR).
Contenidos a cubrir:
- Registro y obligaciones formales ante la UAF
- Designación y funciones del Oficial de Cumplimiento
- Reportes a la UAF: Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) y Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE)
- Registros y documentación obligatoria
- Debida Diligencia y Conocimiento del Cliente (DDC/KYC)
- Identificación y verificación del Beneficiario Final
- Personas Expuestas Políticamente (PEP): tratamiento y medidas reforzadas
- Transferencias electrónicas de fondos y activos virtuales: obligaciones y controles
- Manual de Prevención y Detección: estructura, actualización y evidencia de implementación
- Países y jurisdicciones de alto riesgo: identificación y medidas de mitigación
- Capacitación interna y acreditación de cumplimiento
Sesión 4:
Supervisión, Fiscalización y Sanciones UAF: proceso, vínculos con sede penal y cómo enfrentar la revisión
Objetivo
Comprender el modelo de supervisión y fiscalización de la UAF bajo el Enfoque Basado en Riesgos (EBR), las etapas y criterios del procedimiento sancionatorio administrativo, y las mejores prácticas para preparar y enfrentar una revisión con trazabilidad, evidencia y consistencia documental.
Contenidos a cubrir:
- Supervisión de la UAF bajo un Enfoque Basado en Riesgos
- Proceso de fiscalización de la UAF: etapas, derechos y buenas prácticas
- Distinción entre la vía administrativa y la vía penal
- Aspectos revisados por la UAF durante la fiscalización
- Estrategias y recomendaciones para enfrentar una fiscalización
- Cierre práctico: análisis de casos y lecciones aprendidas
1
Lunes 24 de Noviembre
9:30 a 11:00
Delitos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo: tipificación penal y diferencias con las obligaciones administrativas UAF
2
Miércoles 26 de Noviembre
9:30 a 11:00
Enfoque Basado en Riesgos (EBR): origen, marco UAF y aplicación práctica en supervisión, sanciones y gestión interna
3
Martes 2 de Diciembre
9:30 a 11:00
Obligaciones de los Sujetos Obligados en la Circular UAF N° 62: catálogo, estándares y evidencias
4
Jueves 4 de Diciembre
9:30 a 11:00
Supervisión, Fiscalización y Sanciones UAF: proceso, vínculos con sede penal y cómo enfrentar la revisión
Expositores del Curso
GUILLERMO ACUÑA
Socio de Carey. Abogado y Magíster en Derecho, especializado en derecho corporativo y con destacada experiencia en asesorar a empresas en materias de compliance, incluyendo programas anticorrupción, modelos preventivos, investigaciones internas, responsabilidad penal de personas jurídicas y sistemas de prevención LA/FT.
RODRIGO ALDONEY
Consejero Senior de Carey. Abogado, Magíster y Doctor en Derecho, especialista en derecho penal, con enfoque en delitos económicos, medioambientales, de competencia y litigios complejos. Asesora a gobiernos corporativos en gestión de riesgos penales, resolución de conflictos e investigaciones internas, con una sólida experiencia en compliance penal, incluyendo el diseño e implementación de modelos de prevención.
MATÍAS GATICA
Asociado de Carey. Su práctica se centra en compliance y anti-corrupción, riesgos penales corporativos, programas de cumplimiento, investigaciones internas y responsabilidad penal de las personas jurídicas, así como en asuntos corporativos, comerciales y societarios.
MELISSA NÁQUIRA
Asociada de Carey. Abogada especializada en derecho penal, con enfoque en delitos económicos, ambientales y en la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Cuenta con experiencia en compliance, especialmente en la prevención de delitos corporativos, elaboración y actualización de modelos de prevención conforme a la Ley de Delitos Económicos y estándares internacionales. Ha representado a empresas nacionales y multinacionales en casos complejos relacionados con cohecho, fraude al fisco, administración desleal y fraude informático.
GUSTAVO HERRERA
Asociado de Carey. Su práctica se centra en derecho corporativo, fusiones y adquisiciones, compliance y anticorrupción, así como en riesgos penales corporativos, investigaciones internas y responsabilidad penal de las personas jurídicas. Ha asesorado a empresas de los sectores financiero, inmobiliario y salmonero en la actualización de modelos de prevención de delitos conforme a las modificaciones introducidas por la Ley de Delitos Económicos.
Preguntas Frecuentes
¿Dónde se realiza el curso?
¿Se entrega certificación?
¿Puedo participar si no soy abogado?
¿Cómo puedo inscribirme?
