Fortalece tu Cumplimiento Normativo y Prepárate para la Fiscalización UAF
Curso de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
Ofrecemos un curso especializado en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT), alineado con los requisitos de la Circular N°62 de la Unidad de Análisis Financiero (UAF). Diseñado para oficiales de cumplimiento y profesionales en Compliance y Auditoría.
Certificación Incluida
¡Válida tus competencias con un diploma respaldado por expertos!
Certificación Incluida + Código SENCE Disponible
¡Válida tus competencias con un diploma respaldado por expertos!
¿A Quién Está Dirigido?
Este curso está dirigido a oficiales de cumplimiento y profesionales de Compliance y Auditoría que estén involucrados en la implementación, supervisión y administración de sistemas de prevención de lavado de activos (LA/FT) y financiamiento del terrorismo (LA/FT).
Completa el formulario
VALOR:
16 UF por participante.
CERTIFICACIÓN:
Certificado de Participación y disponibilidad de Código SENCE
DURACIÓN:
3 sesiones de 2,5 horas cada una.
MODALIDAD:
Presencial.
CÓCTEL DE CLAUSURA Y RED DE CONTACTOS
Al finalizar nuestro curso, te invitamos a disfrutar de un cóctel de cierre y un espacio pensado especialmente para el networking.
Estructura del Curso
Sesión 1:
Introducción al Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
a. Marco legal general: Leyes N°19.913 y N°21.732. Delitos base y sujetos obligados.
b. Sistemas de prevención de LA/FT en Chile: Principios del enfoque basado en riesgos, elementos del sistema y obligaciones.
c. Rol y funciones del Oficial de Cumplimiento: Perfil, requisitos, responsabilidades y relación con el órgano de administración.
Sesión 2:
Sistema de Cumplimiento Interno y Procedimientos Operativos
a. Implementación y monitoreo diario del sistema: Alertas, revisión de transacciones, escalamiento y herramientas de monitoreo.
b. Debida Diligencia de clientes: Verificación de identidad, diligencia normal, reforzada y simplificada, e identificación del beneficiario final.
c. Reportes:
• Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS)
• Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE).
Señales de alerta, estructura, contenido, procedimiento interno y evidencias requeridas.
d. Registros requeridos: Fichas de clientes, registros de ROS/ROE, actualización y conservación documental, control interno.
Sesión 3:
Supervisión, Fiscalización y Sanciones de la UAF
a. Marco de supervisión y fiscalización: Facultades de la UAF y rol del Oficial de Cumplimiento en estos procesos.
b. Preparación para fiscalización: Documentación requerida, revisión interna, respuestas y entrega de información complementaria.
c. Análisis práctico de una inspección: Casos, preguntas frecuentes y documentación solicitada.
d. Régimen sancionatorio de la UAF: Infracciones y sanciones aplicables a sujetos obligados, y eventuales responsabilidades asociadas al interior de la organización.
1
Martes 29 de julio
Introducción al Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
2
Jueves 31 de julio
Sistema de Cumplimiento Interno y Procedimientos Operativos
3
Martes 5 de agosto
Supervisión, Fiscalización y Sanciones de la UAF
4
Martes 5 de agosto
Cóctel de cierre
Networking
Expositores del Curso
GUILLERMO ACUÑA
Socio de Carey. Abogado y Magíster en Derecho, especializado en derecho corporativo y con destacada experiencia en asesorar a empresas en materias de compliance, incluyendo programas anticorrupción, modelos preventivos, investigaciones internas, responsabilidad penal de personas jurídicas y sistemas de prevención LA/FT.
RODRIGO ALDONEY
Consejero Senior de Carey. Abogado, Magíster y Doctor en Derecho, especialista en derecho penal, con enfoque en delitos económicos, medioambientales, de competencia y litigios complejos. Asesora a gobiernos corporativos en gestión de riesgos penales, resolución de conflictos e investigaciones internas, con una sólida experiencia en compliance penal, incluyendo el diseño e implementación de modelos de prevención.
MATÍAS GATICA
Asociado de Carey. Su práctica se centra en compliance y anti-corrupción, riesgos penales corporativos, programas de cumplimiento, investigaciones internas y responsabilidad penal de las personas jurídicas, así como en asuntos corporativos, comerciales y societarios.
Colaboradores en el desarrollo de contenido
REBECA SILVA
Asociada de Carey. Su práctica se centra en asesoría en derecho corporativo, compliance y anti-corrupción, riesgos penales corporativos, investigaciones internas y responsabilidad penal de personas jurídicas.
GUSTAVO HERRERA
Asociado de Carey. Su práctica se centra en derecho corporativo, compliance y anti-corrupción, riesgos penales corporativos, investigaciones internas y responsabilidad penal de personas jurídicas.
Preguntas Frecuentes
¿Dónde se realizará el curso?
¿Cómo es el proceso de inscripción?
Los detalles del curso
Las guías de pago
Y continuar con el proceso de inscripción paso a paso.
¿Puedo pagar con tarjeta de crédito?
¿Hay estacionamientos disponibles?
Si necesitas reservar uno, debes solicitarlo con anticipación al momento de la inscripción, ya que los cupos son limitados.
¿Cómo puedo contactarme directamente?
📧 infocurso@gglobal.cl
📞 +56 2 2928 2500
